2022-05-18 15:28:00
美国联邦政府共计查处律师、中介投资移民欺诈案20 起，被处罚律师15名，中介6个。绝大多数案件是因为律师、中介无经纪人牌照（Broker- Dealer）非法收取佣金被处罚，少数案件是移民律师挪用、侵占投资款，或者向移民局递交虚假申请材料，仅有一例是雇员本人没有向有牌照的雇主披露其所从事的私募融资而被起诉。
实事求是地讲，美国政府对EB-5 投资移民的监管是积极、认真的可谓违法必究、执法必严，美国政府的监管对维护EB-5投资移民的完整性、正当性不可或缺。
2015年10起
1. Ireeco LLC及其母公司Ireeco Limited未注册为经纪人非法销售被美国证监会责令退出非法所得及利息。
2. 2015年10月，加州移民律师姜英（Stephen Young Kang）被指控诈骗其EB-5投资移民客户，2016年2月被判处63个月监禁。
3. 2015年12月7日，美国证监会一天处罚8起非法收取佣金案，7起是处罚移民律师，1起是中国居民KEFEI WANG。除凤晖律师和凤&陈律师事务所跟美国证监会死磕外，其余处罚人均接受处罚。2017年6月，加州中区联邦法院判决被告凤晖律师和凤&陈律师事务所败诉，罚款270万美元，被告上诉，2019年8月联邦第九巡回上诉法院维持原判。
2016年5起
4.2016年3月28日，华盛顿州移民律师刘琳达 （LINDA YOO）因将EB-5投资者介绍给区域中心，没有经纪人牌照收受佣金被美国证监会处罚。
5. 2016年5月30日，有经纪人牌照的美国金融公司（Ameriprise Financial Inc）的前员工吉姆·金库克（Jim Jinkook ）因未向雇主披露其所从事的私募证券融资行为被美国金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority, "FINRA"）处罚。
6. 2016年8月24日美国证监会一天处罚3起移民律师收取佣金案.移民律师被责令退回非法所得及利息，1名移民律师还被处以3万美元罚款。
2017年 3 起
7.2017年8月21日，中间人Allen Chi，因为没有经纪人牌照被美国证监会责令退回非法所得和利息，一共260多万美元。
8. 华人移民律师因签证欺诈被起诉
2017年10月12日华人移民律师Jennifer Yang与其合作伙伴Daniel Wu，涉嫌EB-5投资移民签证欺诈被起诉。Jennifer Yang与Daniel Wu被指控伪造在美国创造就业相关资料。
9. 2017年12月8日，美国证监会起诉一名加州华人移民律师Steve Qi及其律所，指控其销售EB-5投资产品给其客户，并从区域中心收取“基于交易”的佣金。美国证监会认为，律师未向其客户披露收取佣金以及佣金带来的利益冲突，违反了诚信、法律及道德义务（fiduciary, legal and ethical duties）。
2018年2起
10. 2018年3月5日，纽约公司Edwin Shaw, LLC因为没有经纪人牌照而收受佣金被美国证监会处罚。
11. 2018年5月10日，加州华人移民律师Jason J. Lee及其律所因收取佣金被美国证监会处罚。
作者：申琳昌，上海普若律师事务所律师、高级合伙人；转载请注明出处
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