2022-04-30 15:26:22
美国芝加哥会议中心投资移民诈骗案，近300名中国投资者被骗，万幸的是，美国证监会（SEC）美国移民局的帮助下对该案及时查处，投资人所缴纳的50万美元投资款基本上被退回。
美国证监会对该投资移民欺诈案能够及时查处，归功于美国证监会自2011年起实施的“Whistleblower Program”计划，翻译成中文就是“举报计划”，翻译得高大上一些就是“吹哨人计划”或者“深喉计划”。举报人（吹哨人）进行举报时，只需到美国证监会网站上填写一份表格或填写一份在线问卷。他们需要提供自己和被举报人的基本信息、涉嫌犯罪行为的详细情况，以及举报者掌握的或可能存在的证据。如果美国证监会认为被举报人违反了联邦证券法，消息来源可靠、需要采取执法行动，调查人员将联系举报人进行问询。
重赏之下必有勇夫，美国证监会对举报人给与奖励，而且奖励是非常慷慨的，举报人得到的奖励为收到罚没金额的10-30%。具体奖金的计算方法比较复杂，取决于举报人的贡献等，可以在美国证监会官网查阅。芝加哥会议中心项目的举报人获得1,400万美元的奖励，这位举报人提供了证据证明30岁的芝加哥人塞西(Anshoo R. Sethi)欺骗了大约250位投资者，其中多数是中国投资者。芝加哥会议中心移民欺诈案让美国证监会的“举报计划”广为人知，越来越多的内部人士、知情人士、深喉、卧底等等踊跃参加。2021年9月16日美国证监会主席Gary Gensler称，美国证监会已向207名个人支付1，074，010，519美元的奖金，平均下来，每年20个举报人获奖，平均每人得到500万美元的奖金，还是非常诱人的，比做空有问题的股票赚的钱还要多，风险还很小。看一下美国证监会主席Gary Gensler2021年9月16日发布的视频，1分半钟，从美国证监会主席的陈述看，美国证监会对举报计划还是非常看重的，对举报计划实施结果还是认可的。
我国投资人、移民中介或者移民律师有投资移民项目诈骗线索或者证据的，应该向美国证监会及时举报，奖金是一个方面，及时让美国证监会介入调查、制止诈骗违法犯罪行为，也是功德无量的事情。在线举报也很简单，进入美国证监会官网，在官网首页右上角搜索“whistleblower”就进入“举报计划”页面。
好，谢谢收看！
作者：申琳昌，上海普若律师事务所律师、高级合伙人；转载请注明出处
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